摘要

政府和企事業(yè)單位的“十四五”規(guī)劃實施已過兩年，中期將至。戰(zhàn)略中期評估和修編意義重大，是企業(yè)戰(zhàn)略管理工作的關(guān)鍵一環(huán)，是順應(yīng)環(huán)境形勢發(fā)展變化的必然要求，是提高戰(zhàn)略規(guī)劃前瞻性和適應(yīng)性的應(yīng)有之義。本文作者根據(jù)多年的戰(zhàn)略研究和實踐經(jīng)驗，總結(jié)出戰(zhàn)略評估和修編的一套方法體系和實戰(zhàn)工具，即：緊扣一個中心，融入兩個循環(huán)，做好三階段任務(wù)，聚焦四大評估體系，夯實五大基礎(chǔ)工作，以便更好地指導(dǎo)相關(guān)單位和企業(yè)做好戰(zhàn)略中期評估和修編工作。

關(guān)鍵詞：“十四五”規(guī)劃，戰(zhàn)略中期評估，戰(zhàn)略評估體系，戰(zhàn)略規(guī)劃修編。

目前，“十四五”規(guī)劃實施已過兩年，中期將至。2023年是全面貫徹落實黨的二十大精神的開局之年，是實施“十四五”規(guī)劃承上啟下的關(guān)鍵一年，也是進(jìn)行戰(zhàn)略評估和規(guī)劃修編的關(guān)鍵年份。“十四五”規(guī)劃制定和發(fā)布之后，經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、區(qū)域環(huán)境、產(chǎn)業(yè)格局、競爭態(tài)勢等外部環(huán)境不斷發(fā)生變化和演進(jìn)，企業(yè)戰(zhàn)略實施情況、組織人事調(diào)整、發(fā)展基礎(chǔ)條件等內(nèi)部環(huán)境也在動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化，這些內(nèi)外部因素或多或少都會影響到企業(yè)未來的發(fā)展，甚至帶來重大變革。因此，戰(zhàn)略中期評估和修編是企業(yè)戰(zhàn)略管理工作的關(guān)鍵一環(huán)，是順應(yīng)環(huán)境形勢發(fā)展變化的必然要求，是提高戰(zhàn)略規(guī)劃前瞻性和適應(yīng)性的應(yīng)有之義。

那么，應(yīng)該如何做好“十四五”規(guī)劃的中期評估和修編工作呢？根據(jù)多年的深入研究和服務(wù)企業(yè)的實踐，我們總結(jié)出一套方法體系和實戰(zhàn)工具，即：緊扣一個中心，融入兩個循環(huán)，做好三階段任務(wù)，聚焦四大評估體系，夯實五大基礎(chǔ)工作。

一、緊扣一個中心

戰(zhàn)略評估和修編工作一定要緊扣公司戰(zhàn)略目標(biāo)和未來遠(yuǎn)景目標(biāo)，也即把握初心使命和堅定發(fā)展方向，保持戰(zhàn)略定力，以提高戰(zhàn)略規(guī)劃的前瞻性、適應(yīng)性和可執(zhí)行性。

二、融入兩個循環(huán)

發(fā)展戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營管理的源頭和龍頭，戰(zhàn)略評估是戰(zhàn)略管理的重要一環(huán)，是戰(zhàn)略調(diào)整和再規(guī)劃的基礎(chǔ)。戰(zhàn)略評估與修編工作應(yīng)融入“發(fā)展戰(zhàn)略——經(jīng)營計劃——預(yù)算管理——績效管理——業(yè)績兌現(xiàn)”的經(jīng)營管理循環(huán)和“戰(zhàn)略制定，戰(zhàn)略解碼，戰(zhàn)略執(zhí)行，戰(zhàn)略評估，戰(zhàn)略調(diào)整”的戰(zhàn)略管理循環(huán)，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營計劃落地和戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

三、做好三階段任務(wù)

（一）規(guī)劃評估

戰(zhàn)略實施評估是一個逆向評估，即先評價實施效果，然后評估實施過程，最后評價戰(zhàn)略制定。需要結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境分析、戰(zhàn)略實施情況等，建立定量與定性指標(biāo)相結(jié)合的評估體系，既要全面掃描，更要準(zhǔn)確把握中期評估工作的關(guān)鍵和重點，以數(shù)據(jù)和事實為依據(jù)，對戰(zhàn)略執(zhí)行效果和戰(zhàn)略執(zhí)行過程進(jìn)行評價，形成基本的研判和建議。

（二）戰(zhàn)略審視

根據(jù)評估和研判結(jié)果和建議，對核心問題、重大調(diào)整事項等形成專項研討議題，組織進(jìn)行預(yù)測分析、方案研討、推演論證等，通過戰(zhàn)略共創(chuàng)共識會明確調(diào)整的方向和思路，找到創(chuàng)新性的實現(xiàn)目標(biāo)的路徑和方法。

（三）規(guī)劃修編

在規(guī)劃評估和戰(zhàn)略審視的基礎(chǔ)上進(jìn)行規(guī)劃滾動修訂、調(diào)整和糾偏，包括總體戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、保障體系、戰(zhàn)略舉措及行動計劃等內(nèi)容，確保戰(zhàn)略目標(biāo)與行動計劃的適應(yīng)性、一致性與可行性。

四、聚焦四大評估體系

一般需要從如下四個方面建立定性或定量指標(biāo)，完成相應(yīng)評估工作。

一是經(jīng)營效益情況評估。包括經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)，業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)，營運效率指標(biāo)，市場或行業(yè)地位指標(biāo)等；

二是業(yè)務(wù)發(fā)展情況評估。包括整體業(yè)務(wù)布局，業(yè)務(wù)組合結(jié)構(gòu)，單一業(yè)務(wù)發(fā)展，區(qū)域業(yè)務(wù)發(fā)展等；

三是重點任務(wù)落實情況評估。結(jié)合重點任務(wù)、戰(zhàn)略舉措和行動計劃進(jìn)行分析，如重大項目運作，新業(yè)務(wù)開拓，市場化改革，數(shù)字化轉(zhuǎn)型等；

四是資源能力情況評估。如人力資源、財務(wù)資源、經(jīng)營資源、技術(shù)資源，組織管理能力，投融資能力，市場營銷能力，科技研發(fā)能力，風(fēng)險防控能力等，評估企業(yè)的資源和能力發(fā)展情況，以及資源能力是否支撐目標(biāo)的實現(xiàn)。

在評估實施中，我們應(yīng)同時做好三個層級的對比分析。

一是跟自身比。看看企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營指標(biāo)、業(yè)務(wù)布局及職能目標(biāo)的完成情況，縱向歷史對比情況等；

二是跟行業(yè)比。是否超越行業(yè)平均水平，是否賺取行業(yè)超額利潤等；

三是跟標(biāo)桿比。是迎頭追趕縮小了差距，還是我們被甩開了差距等。

五、夯實五大基礎(chǔ)工作

（一）外部市場洞察

外部環(huán)境的深刻復(fù)雜變化，會直接影響到微觀企業(yè)的戰(zhàn)略布局、發(fā)展模式和實施路徑，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)跟蹤的戰(zhàn)略情報搜集機(jī)制，站在全局視野高度跟蹤政策經(jīng)濟(jì)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)格局、市場競爭、客戶需求等動態(tài)和趨勢，以便對企業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

（二）內(nèi)部變動跟蹤

密切關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的組織人事變動，重大項目變更，戰(zhàn)略舉措調(diào)整，管理體系和能力建設(shè)等帶來的影響，跟蹤和審視戰(zhàn)略制定所依據(jù)的發(fā)展基礎(chǔ)和假設(shè)條件是否發(fā)生變化。

（三）行業(yè)對標(biāo)研究

做好對標(biāo)管理，需要遵循外部公認(rèn)、具有代表性及可參考性等特點，選定同行業(yè)或同類別中最具領(lǐng)先優(yōu)勢、最有知名度、最“可復(fù)制”的高標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)企業(yè)。收集標(biāo)桿企業(yè)信息及數(shù)據(jù)，基于對標(biāo)對象研究，按照對標(biāo)體系逐項進(jìn)行對標(biāo)分析，通過表現(xiàn)層和能力層的定量和定性對標(biāo)，找問題、找差距、找短板、找弱項，為公司戰(zhàn)略規(guī)劃或規(guī)劃調(diào)整提供借鑒。

（四）數(shù)據(jù)信息獲取

各類相關(guān)數(shù)據(jù)和信息的獲取是戰(zhàn)略評估的重中之重，否則戰(zhàn)略評估工作將大打折扣。根據(jù)評估工作要求和評估指標(biāo)體系，企業(yè)應(yīng)開拓信息渠道和平臺，定期或不定期收集和整理包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)總體及細(xì)分領(lǐng)域、標(biāo)桿企業(yè)、內(nèi)部經(jīng)營等方面的數(shù)據(jù)和信息。

（五）定期戰(zhàn)略復(fù)盤

建立明確的戰(zhàn)略質(zhì)詢復(fù)盤機(jī)制和流程，對上一周期成功與失敗的根本原因和關(guān)鍵要素進(jìn)行深入反思，推動公司內(nèi)部各個層級達(dá)成共識，通過“發(fā)散——碰撞——收斂”方式發(fā)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略或商業(yè)模式中的不足之處，激發(fā)創(chuàng)新和組織變革，重新討論和檢驗戰(zhàn)略所依據(jù)的假設(shè)條件，迅速調(diào)整戰(zhàn)略并開始新一輪的戰(zhàn)略執(zhí)行循環(huán)。

作者：劉道柱 愛維龍媒高級咨詢總監(jiān)。十三年管理咨詢從業(yè)經(jīng)驗，工商管理碩士、高級經(jīng)濟(jì)師、國際注冊管理咨詢師、中國企業(yè)家俱樂部“值得信賴的管理咨詢專家”。熟悉工程、食品、文化、金融等行業(yè)，擅長戰(zhàn)略規(guī)劃、組織管控、內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險、數(shù)字化轉(zhuǎn)型、人力資源管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，服務(wù)過眾多央企、地方國企、上市公司以及其他大中型集團(tuán)企業(yè)，主持運作近百個管理咨詢或課題研究項目，擔(dān)任多家企業(yè)外聘專家和常年顧問，具備豐富的企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)歷和咨詢項目實施運作經(jīng)驗。